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山西省交通运输厅科技项目管理办法 晋交科技发〔2023〕240号
第一章 总则
第一条 为贯彻落实我省科技体制机制改革有关要求,进一步规范山西省交通运输厅科技项目（以下简称省厅科技项目）管理，根据国家、交通运输部和山西省关于科技项目管理的相关规定，结合新形势新任务，制定本办法。
第二条 本办法所称的科技项目是指列入山西省交通运输厅（以下简称省厅）科技项目计划或由省厅立项，在一定时间内组织实施的科学研究与技术开发活动。按经费来源可分为省厅计划科技项目、省厅重点科技项目、建设科技项目、企业自筹资金科技项目4类。
第三条 科技项目管理包括：项目申报与立项、组织实施、验收、成果管理和监督检查等。
第四条 厅科技处是省厅科技项目的归口管理部门，以我省交通运输基础性、战略性、前瞻性、公益性研究和关键核心技术攻关为重点，发挥把握方向、系统布局、牵头组织、跨界集成的协调作用。科技创新重点由传统公路工程领域向数字交通、绿色交通等方向倾斜。
厅机关各处室、各市交通运输局、厅直单位、企业等负责科技项目申报、实施等工作。
有上级主管单位的事业单位、企业，应经主管单位推荐，开展科技项目的申报、实施等工作。
第五条 对重大科技项目，积极探索实行“揭榜挂帅”“赛马制”等科技管理方式。
第二章 项目申报与立项
第六条 省厅计划科技项目的申报和立项。
省厅计划科技项目为2022年前立项的省厅科技项目，2023年后不再新立计划科技项目，待已立项计划科技项目全部完成验收后，该类别自动取消。
第七条 省厅重点科技项目的申报和立项。
省厅重点科技项目，是指省厅急需、行业急盼、业务急用的科技项目。
由省厅业务处室会同相关单位和专家凝练项目，由业务处室作为申报单位编制项目可行性研究报告，经论证后提交厅党组会审议，通过后进行立项，由厅财务收费管理处向省财政厅申请预算，经费列支厅机关。
为掌握行业科研动态，便于成果登记统计，该类项目经省厅会议通过后，由申报单位向厅科技处登记编号。
申报单位根据实际需要，按照有关规定确定项目承担单位，开展科学研究与技术开发，双方具体权利与义务通过另行签订任务书（合同）予以约定。
第八条 建设科技项目和企业自筹资金科技项目的申报和立项。
建设科技项目是指经费来源为在建工程研究试验费，由在建工程建设单位作为项目申报单位的省厅科技项目；企业自筹资金项目是指企业根据科学研究实际进行申报，且经费来源全部为企业自筹的科技项目。
申报单位可根据工程建设和工作实际需要随时申报，同时提交项目可行性研究报告。省厅受理后，对可行性研究报告组织专家评审，评审通过后进行核准立项批复。项目预期成果及研究时限需在可行性研究报告中提出，省厅将结合评审意见，在下达核准立项文件时，明确考核指标及项目有效期。
第三章 组织实施
第九条 按照谁申报、谁实施、谁管理、谁负责的原则，突出申报单位（部门）主体责任，负责项目的组织实施和管理。立项后，申报单位即为项目实施单位，对项目执行、组织推进、经费管理、配套落实以及项目预期成果等负责。
第十条 科技项目负责人一般为实施单位研究期限内在编、在岗人员，同一阶段只能主持一个项目的研究，一般情况下不得同时担任两个以上项目的第一负责人，且作为项目参加人员同时参与承担的项目数（含主持的项目数）一般不得超过3项。之前已承担厅科技项目且未完成验收的项目负责人，不得作为项目负责人或参与人员申报新的科技项目。
第十一条 项目实施单位应在立项后60日内，完成科技项目研究大纲的编写工作，并组织专家进行评审。专家评审意见和按意见修改完善后的大纲文本应报省厅科技处备案。实施单位按照大纲评审意见，按期完成研究工作。
第十二条 科技项目的考核指标、项目有效期等事项需要作调整和变更的，经上级主管单位审核后，由实施单位按行文程序报省厅主办部门核准备案。未经核准，不得擅自变更任务书（合同）内容。
第十三条 省厅计划科技项目过渡期内，科技项目补助经费的拨款一般按照“N+1”原则进行拨付，根据研究年限分批拨付，通过验收后，在下一年度计划中，拨付最后一批经费。待已立项省厅计划科技项目全部完成结题验收后，取消省厅补助经费机制。
第四章 验收
第十四条 科技项目完成研究工作后，由实施单位报上级主管部门审核。上级主管部门审核通过后，应在合同期结束前一个月内，向省厅提出书面验收申请，并按规定提交项目成果资料等有关文档（含电子文档）供省厅符合性审查。
符合性审查通过的，省厅在60日内，组织专家对项目进行验收；对不符合验收条件的项目，实施单位整改后按程序再次提出书面验收申请。
项目因故不能在有效期内完成的，实施单位应及时提出延期申请，并报省厅批准。
项目延期时间一般不得超过1年，且一般情况下，只能延期一次。
第十五条 科技项目验收以立项文件/计划项目任务书（合同）确定的研究内容和考核指标为基本依据，主要对项目研究工作完成情况、实施的技术路线、攻克的关键技术、科技成果应用、知识产权的形成与管理、科技人才的培养情况以及项目资金使用的合理性等方面作出客观的、实事求是的评价。
第十六条 项目验收工作由省厅邀请从事该专业领域的技术、管理和财务专家组成验收专家组，无省厅补助经费的项目不安排财务专家。验收组专家人数一般为5人及以上单数。
第十七条 验收专家应在审阅资料、听取汇报、质询讨论，以及过往积累的知识储备基础上，合议形成验收意见。
第十八条 项目验收结论分为通过验收、暂缓验收、不通过验收。
第十九条 凡有下列情况之一的，为暂缓验收：
（一）未能完成项目80%以上研究内容的；
（二）提供的验收文件、资料、数据存在较大瑕疵，专家认为需要较长时间补充完善的；
对暂缓验收的项目，实施单位积极整改、限期整改，整改后再次提出验收申请。
第二十条 凡有下列情况之一的，为不通过验收：
（一）项目目标任务完成不到80%的；
（二）提供的验收文件、资料、数据不真实，有弄虚作假和剽窃他人科技成果行为的；
（三）首次验收被确定为“暂缓验收”，再次验收仍不满足通过验收条件的；
（四）擅自变更立项文件/计划项目任务书（合同）考核指标、研究内容、研究人员、实施单位、项目有效期等的；
（五）项目资金使用存在严重问题的。
未通过验收的项目，按有关规定办理手续。
第二十一条 项目验收可与成果鉴定（评价）结合开展，在验收意见中下达成果鉴定（评价）结论。成果水平分为国际领先、国际先进、国内领先、国内先进。
第二十二条 验收评审通过后，实施单位结合验收意见，进一步完善成果资料。实施单位应在15天内，将完善后的成果资料、验收证书内容报省厅科技处审核。审核通过后，省厅向实施单位下达《山西省交通运输厅科技项目验收证书》。
第五章 成果管理
第二十三条 科技项目实施单位应按照科技档案管理有关规定的要求，做好项目实施中所产生的试验报告、数据手稿、图纸、声像资料及其他形式的科学数据的收集整理和建立档案工作，应在科技项目通过验收评审后30日内完成项目归档工作，成果资料留档备查。
第二十四条 实行科技成果登记制度。凡通过验收的科技项目，实施单位应按照国家和省有关规定办理科技成果登记手续。
第二十五条 实行科技成果转化制度。凡通过验收并产生具有实用价值成果的科技项目，实施单位应按照国家和省有关规定进行科技成果转化。
第二十六条 优先支持省厅科技项目成果转化为地方标准。
第二十七条 探索实行科技奖励制度。待新科技管理机制运行成熟及相关条件满足时，积极探索“以奖代补”“后补助”等模式，对通过验收，并获得国家科学技术奖、山西省科学技术奖等国家或省部级政府科技奖励的项目，具有重大价值的、取得良好科技转化效益的项目，给予一定的奖励资金，该制度另行制定办法。
第六章 信用管理和监督检查
第二十八条 推进科技项目实施信用管理，对项目相关责任主体在项目申报、立项、组织实施、验收、奖励等全过程进行信用记录和信用评价，并将其作为相关工作的决策依据。
第二十九条 项目存在以下情形之一的，实施单位和项目负责人将被列入不良信用记录，且项目负责人两年内不得作为负责人申报厅科技项目：
无具体客观原因，逾期未上报大纲文本和专家评审意见的；
无具体客观原因，实施单位在项目有效期内未提出验收申请或未按规定提出延期申请的；
科技项目主要研究人员不能按照立项文件/计划项目任务书（合同）有效地履行职责，致使项目进度或质量受到重大影响的；
科技项目配套资金、依托工程或技术引进等条件不落实的；
科技项目长期拖延、执行不力或技术骨干发生重大变化，致使项目无法执行的；
项目验收文件、资料、数据不真实，有弄虚作假和剽窃他人科技成果行为的。
第三十条 科技项目实行年度报告制度。申报单位在项目执行过程中，在每年年中和年底，分别向省厅书面报告项目执行情况。
第七章 附则
第三十一条 本办法自印发之日起实施，《山西省交通运输厅科技项目管理办法》（晋交科技发〔2021〕216号）废止。
第三十二条 本办法由山西省交通运输厅科技处负责解释。
附件：
1.《山西省交通运输厅科技项目可行性研究报告（模板）》；
《山西省交通运输厅科技项目可行性研究报告（模板）》.doc
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2.《山西省交通运输厅科技项目研究大纲（模板）》；
《山西省交通运输厅科技项目研究大纲（模板）》.doc
(176 KB, 下载次数: 0)
3.《山西省交通运输厅科技项目成果资料（模板）》；
《山西省交通运输厅科技项目成果资料（模板）》.doc
(135 KB, 下载次数: 0)
4.《山西省交通运输厅科技项目验收证书（模板）》
《山西省交通运输厅科技项目验收证书（模板）》.doc
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——山西省交通运输厅，2023-08-11
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